<em id="2jddo"><meter id="2jddo"></meter></em>

    <div id="2jddo"><tr id="2jddo"></tr></div>

      <menuitem id="2jddo"><menu id="2jddo"></menu></menuitem>
        <div id="2jddo"></div>

        <em id="2jddo"></em>

        <em id="2jddo"></em><sup id="2jddo"><menu id="2jddo"><thead id="2jddo"></thead></menu></sup><div id="2jddo"></div>

          <div id="2jddo"></div>
          欢迎来到中国贸易新闻网(中贸网)
          主管:中国国际贸易促进委员会(CCPIT) 主办:中国贸易报社
          分享微信微博APP

          建设合规团队 分级进行培训 做好内部调查

          构建企业合规体系三步走

          来源:中国贸易报 作者:本报记者 钱颜 2019-03-28 10:09:56

          合规管理对企业的成长和发展起着至关重要的作用,良好?#34892;?#30340;企业合规管理体系能帮企业在出海路上行稳致远。在日前举办的商业贿赂及制度管理专题研讨会上,诺?#22242;?#24503;大中国区合规总监韩隽表示,构建完善的企业合规管理体系除了要设置严密的风险把控环节,还需要设立清晰的管理流程、完善合规培训制度、丰富合规内容、建立全面的监控方法和公开透明的违规?#24405;?#24809;处流程。

          完整的合规管理框架体系包括合规热线和纠正措施,违纪惩处准则,审计和监控、趋势、风险分析与内控流程,合规职能团队与协作、培训、?#34892;?#27807;通等7大要素。韩隽指出,其中活动审核是预防合规风险的关键。审核活动要先进行活动预审批,审核是否有合理的业务需求,再在活动执行阶段进行现场监控,最后是活动后对重点风险领域审计,观察活动与计划的一致性及差异性。

          合规职能团队的建设是合规工作的重要一环。“企业应根据自身规模、业务模式和风险等级设置合规职能团队。团队职能分工,可以按照几种维度进行设置。如前端负责业务咨询?#22242;?#35757;、中端负责活动监控、后端负责独立的合规调查。?#37096;?#25353;业务类型,划分‘合规伙伴’,支?#25351;?#20010;业务部门的所有合规事务。在合规团队的架构设置方面,建立合规委员会,确保各相关部门(如销售部、人力资源部、财务部等)共同参与决策。”韩隽说。

          合规培训要分层级进行。“为执行管理层举办高级管理人员合规研讨会、新入职管理层人员合规培训、管理层合规访谈?#27426;?#32463;理层重点强调合规责任和风险意识,举办定期的合规案例分享、培训师项目、新晋升经理合规培训等活动;规范员工行为,强化意识。对新入职员工培训?#20013;?#36319;进,打造便捷的合规内容查询电子平台。同?#20445;?#20030;办多样化的合规活动,开拓多渠道对合规事项进行沟通,内容包括法律法规解读、公司相关政策更新、案例分享、行业动态、医疗环境分析、邮件发布政策更新、面对面培训、公司网站维护、电子平台推送课程等。”韩隽还建议企业,建立“事先审批—事中监控—事后审计”的及?#26412;来?#38381;环监控体系,采取飞行检查、活动现场穿行检查、远程跟会工具等活动监控方式,和风险趋势图、风险评分、实时风险仪表盘监控的大数据分析方式。

          ?#25353;送猓?#36824;应公开违规?#24405;?#24809;处流程,将违规?#24405;?#30340;处罚规定明确体现在员工手册中,让员工学习。公司内部设立公开的员工举报热线,以确保员工及第三方对任何潜在的违规行为可及?#26412;?#25253;。”韩隽表示。

          构建完善的合规管理体系,做好企业内部的合规调查也很关键。律商联讯合规产品负责人叶青表示,准备一次完善的内部合规调查需要以?#24405;?#20010;步骤。首先,启动调查并制定调查计划表。启动调查的原因有:公安、检察、工商等司法或执法部门调查?#36824;?#21496;合规部门接到违规?#24405;?#20030;报;审计过程中发现会计违规行为或其他违规风险?#36824;?#21496;运营中发现违规行为?#36824;?#23458;投诉、竞争对手投诉、新闻报道等。启动调查的步骤为向上级申请授权开?#26500;?#21496;内部调查,再组织团队并就调查项目进行计划和安排。如有必要,?#19978;?#30456;关部门或人员发送调查指令。

          其次,确定有必要展开合规调查后,?#28909;?#23450;合规调查的负责人和基本组成人员。再制定合规调查计划,包含时间、费用、调查?#27573;А?#27493;骤、调查方式等。接着实施调査,包括收集和核査资料、会谈、第三方核实、实地勘察等。反商业贿赂的调查可?#28304;?#19977;个方面着手:员工、财务及外部合作伙伴。调查方式有面访、账簿查询、查询员工的工作电脑及手机、向第三方发询证函等。

          最后,出具调查结果报告,等待公司管理层发布处理结果。内部调查报告应当对人、物、事进行完整记录,并附上完整证据材料,说明后续的行动措施。

          “企业在进行内部调查时应注意不影响公司的正常经营秩序。纸?#25163;?#25454;保存原件,电子证据封存储存载体,避免篡改。同时重视个人隐私、保密性、数据安全。公司的内部面访最好安排在工作时间进行,并?#20063;?#24471;使用拘禁等损害人身权利的方?#20132;?#21462;信息。”叶青说。


          责任编辑:葛岩

          网站首页 | 贸易论坛 | 手机客户端 | 贸易商城

          地?#32602;罕本?#24066;朝阳区北三环东路静?#21442;?#34903;2号楼 | 办公室:8610-84541822 | 编辑部:8610-84541822

          公安机关备?#36127;?11010502034811   京ICP备05001841号-3 中国贸易报?版权所有2006-2017

          印度快乐8计划
          <em id="2jddo"><meter id="2jddo"></meter></em>

            <div id="2jddo"><tr id="2jddo"></tr></div>

              <menuitem id="2jddo"><menu id="2jddo"></menu></menuitem>
                <div id="2jddo"></div>

                <em id="2jddo"></em>

                <em id="2jddo"></em><sup id="2jddo"><menu id="2jddo"><thead id="2jddo"></thead></menu></sup><div id="2jddo"></div>

                  <div id="2jddo"></div>
                  <em id="2jddo"><meter id="2jddo"></meter></em>

                    <div id="2jddo"><tr id="2jddo"></tr></div>

                      <menuitem id="2jddo"><menu id="2jddo"></menu></menuitem>
                        <div id="2jddo"></div>

                        <em id="2jddo"></em>

                        <em id="2jddo"></em><sup id="2jddo"><menu id="2jddo"><thead id="2jddo"></thead></menu></sup><div id="2jddo"></div>

                          <div id="2jddo"></div>