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          應對美制裁規定 哪些因素最關鍵?

          來源:中國貿易報 作者: 2018-10-23 09:42:51

          今年,美國政府重啟對中興的調查,近期又因我國購買俄羅斯產的導彈和飛機針對我國軍隊相關部門及負責人員出臺制裁措施。美國采取經濟制裁措施的國家不斷增多,從原本其“特別關注”的伊朗、朝鮮,逐漸擴大至俄羅斯、委內瑞拉等,制裁對象也從針對被制裁國政府控制的企業、被制裁國國家的高級官員,向違反其制裁規定的第三國的實體和個人發展。

          “如何應對美國政府的經濟制裁是目前最引人關注的合規話題之一。”金杜律師事務所合伙人劉海濤指出,中國企業應加強對美國法律的了解,關注美國執法機關在調查相關違反制裁規定案件過程中重點關注的因素,對相關風險進行防范。

          劉海濤舉例說,美國海外資產管理辦公室(OFAC)曾公布過BD White Birch Investment LLC(White Birch USA)與其達成民事和解協議的相關報道,White Birch USA以37萬美元作為最終和解金就其存在的潛在違反美國對蘇丹制裁規定的行為達成和解。OFAC公布內容中,介紹了White Birch USA與其加拿大子公司在2013年4月至12月期間促成并協助將原產于加拿大的紙張銷售及運送至蘇丹的違規行為,同時White Birch USA以及其子公司的多位員工在違規交易過程中起著積極溝通并且具體實施的角色。

          “從其和解協議中可以看出OFAC在整個調查和談判過程中,會同時考量案件具體情節并結合OFAC所公布的經濟制裁執法手冊中的相關指引,從而達成最終的結果。”據劉海濤介紹,本案中執法機關考慮的負面因素包括:White Birch USA未考慮到美國制裁的相關要求同時未能對明顯的違規行為采取最低程度的合理措施;White Birch USA加拿大子公司員工涉及兩起明顯違規行為,其試圖對其銀行隱藏其貨物的最終目的地;多名White Birch USA的員工,包括負有監督或管理職責的人員,明顯知曉或者積極參與,或有理由知曉前述明顯違規行為等。而正面因素包括:White Birch USA此前未有過OFAC的相關處罰歷史,同時在發現違法行為前的五年內也未收到過任何罰款通知或發現任何違規行為;White Birch USA已向OFAC報告其采取了對于前述違規行為的相應補救措施,報告在更新的員工手冊中額外加入與經濟制裁相關的內容,實施新的合規政策,并在全公司范圍內進行符合OFAC要求的合規培訓等。

          金杜律師事務所律師王悅認為,企業可通過分析案例和參考執法手冊的方式對可能違反美國制裁規定的行為進行自我審查。

          “根據以往公布的案例來看, OFAC在執法調查與處罰過程中一般都會考慮違規行為人在違規行為中所參與程度以及是否存在惡意隱瞞違規行為等加重情節并且是否具有減輕情節以降低處罰的程度,這在OFAC歷年執法中都得到了足夠的驗證。”王悅說。

          “根據OFAC公布的執法手冊,OFAC在執法時會考慮如下因素,值得企業借鑒。”王悅表示,對于違反法律的故意和放縱程度,可考慮是否明知違法而為之或者缺乏起碼的謹慎等;對于違法行為的知曉程度,可考慮是否知道或者有理由違法行為的發生或者管理層直接參與等;對于制裁項目要達到目的的損害程度,可考慮違法行為人所得利益、對于美國制裁政策的損害等;違法行為人的個體特點,比如在商業上的成熟性、是否是規模企業、交易額的大小等;是否具有相應的合規政策;是否采取減損措施,包括采取步驟立即停止違法行為,調查違法行為的規模及嚴重程度,是否立即制定并實施相應的合規政策等;和OFAC的配合程度,是否主動披露違法行為,提供必要的、所有要求提供的信息等;違法行為的發生時間等。


          責任編輯:葛巖

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